중국증권감독위원회가 일전에 “증권투자기금판매기구 감독관리방법”과 종합규칙을 반포했다. 관리방법은 2020년10월1일부터 시행된다. 

    추수구전에 대해 50%의 상한선을 그었는데 이는 업종내에서 가장 관심하는 문제이다. 기자가 업종에서 알아본데 따르면 추수구전정책은 아주 큰 영향력을 가지고 있고 업종의 생태구조 개변을 초래할수 있다. 추수구전에 의지해 판매량을 올리던 시대는 과거로 되고 최종적으로 업적과 봉사에 의지하는 것이 업종의 장기발전에 유조하다. 

“판매방법”과 보조규칙의 주요한 수정내용?

    첫째, 기금판매활동의 브랜드진입요구를 강화하고 기금판매기구와 해당기금봉사기구의 계선을 규명하게 된다. 기금판매업무내포와 외연을 명확히하고 기금판매기구와 인터넷플랫폼합작 업무의 계선과 하한선요구를 똑똑히 밝히며 기금관리인과 기금판매기구가 인터넷플랫폼을 정확하게 리용해 업무를 개척하는 것을 지지한다. 

    둘째, 기금판매기구의 진입, 퇴출기제를 최적화하고 기금판매행위가 질서있게 발전하는 업종생태를 구축한다. 자격등록절차를 최적화하고 각종 부류의 금융기구등록조건을 통합하며 독립기금판매기구와 그 주주진입요구를 가일층 완비화하고 기금판매업무허가증 유효기간연속제도를 도입하며 엄무정지와 영업허사증취소 등 제도배치를 강화한다. 

    셋째, 업무규범과 기구관리통제를 강화하고 투자자리익을 핵심으로 한 체제와 기제를 구축한다. 기금판매행위의 하한선요구를 강조하고 투자자에 대한 보호와 봉사배치를 세분화, 완비화하며 기금판매 기구구축에서 투자자의 리익을 핵심으로 장기적이고 리성적인 투자를 위한 고찰체계건설을 추진한다. 사모펀드 판매업무를 규범화하고 “내부통제와 위험관리”특별규칙을 증설하며 기금판매업무에 적합한 내부제도를 건전히 할것을 각종기금판매기구에 요구한다.  

    넷째, 독립기금 판매기구에 대한 감독관리를 완비화하고 독립기금 판매기구가 규칙을 준수하면서 건전하게 발전하도록 추진한다. 독립기금 판매기구 주식관리와 내부관리에 대한 요구를 완비화하고 독립성을 강조하며 규칙준수, 위험공제, 분, 지기구관리, 엄무범위확장 등면에서 목표성요구를 제출한다. 

기금판매 신규정 브랜드정돈을 강화하고 업종생태최적화 

    판매방법은 기금판매활동에서의 브랜드진입요구를 제출하고 기금판매기구와 해당기금봉사기구의 직책계선을 명확히했으며 기금판매업무의 내포와 외연을 규명하고 기금판매기구와 인터넷판매플랫폼 업무합작의 계선과 하한선을 밝혔으며 기금관리인과 기금판매기구가 인터넷플랫폼을 합리하게 리용해 업무를 확장하는 것을 지지하였다. 

    판매방법은 또 기금판매기구의 진입, 퇴출기제를 최적화하고 량성발전의 기금판매생태를 구축했으며 독립기금판매기구와 그 주주들의 진입요구를 완비화하고 기금판매 업무허가증 유효기련속제도를 도입하며 업무정지와 영업허가증취소 등 제도배치를 강화한다.

    투자자리익을 핵심으로 한 체제기제 구축면에서 판매방법은 기금판매행위의 하한선 요구를 돌출히하고 투자자에 대한 보호와 봉사배치를 세분화, 완비화했으며 기금판매기구 구축과정에 투자자리익을 핵심으로 장기적이고 리성적인 투자고찰체계를 구축하고 사모펀드판매업무를 규범화하며 “내부공제와 위험관리”특별규정을 증설하고 기금판매업무와 부합되는 내부제도를 건전히 할것을 각종기금판매기구에 요구했다. 

    증권감독위원회는 다음과 같이 표했다. 판매방법의 수정은 기금판매행위를 가일층 완비화하고 기금판매기구의 내부공제를 강화하며 투자자권익보호와 기금시장의 생태최적화, 기금업종의 량성발에 대해 적극적인 의의를 가지고 있다. 증권감독위원회는 기금판매기구와 기금판매업무에 대한 감독관리를 부단히 강화하고 투자자리익을 핵심으로 장기적이고 리성적인 투자를 주도로 한 시장환경을 배육하며 기금업종의 주민재부효응과 실체경제발전에 대한 지지기능을 가일층 발휘시키게 된다. 

중국조선어방송넷 

이미지를 클릭하면 다음이미지가 보여집니다.

1 /