특정된 합격 모금자를 찾아 투자해야 한다.
<사모투자펀드> 제2항은 ‘본 조치에서 칭한 사모투자펀드는 중화인민공화국 국내에서 비공개 방식으로 투자자로부터 자금을 모집하여 설립한 투자펀드’라고 규정했다.
장기간 동안 일부 ‘투자고문’,‘재부관리’ 등을 기업 명칭을 내세운 회사에서 메시지 전송, 전단지 배포 등을 통해 토론회에 군중을 요청하고 무료로 선물을 증정하고 있는데 실제 목적은 회의 참가자들에게 항목을 추천하고 ‘재테크 의뢰’의 명목으로 인당 1000원, 1만원 혹은 그 이상에 달하는 ‘재테크 대금’을 수취하는 것이다. 이 모식에 불법모금의 혐의가 있게 되는 것은 적어도 다음의 두가지 상황에 의해서이다.
1. 불특정 대상으로부터 모집하는 것이다. 사모펀드 관리인, 사모펀드 판매 기구는 신문, 라지오, TV, 인터넷 등 공중 매체 혹은 강좌, 토론회, 분석회와 공고, 전단지, 핸드폰 메시지, 위챗, 위보, 전자 메일 등 방식으로 불특정 대상에 선전, 추천해서는 안된다.
2. 불합격 투자자로부터 모집하는 것이다. 사모펀드의 합격된 투자자는 상응한 위험 식별 능력과 위험 부담 능력을 구비하고 있으며 단독적인 사모펀드 투자액이 최소 100만원에 달하고 아래의 표준에 부합되는 단위, 개인을 칭한다.
(1)순자산이 최소 1000만원에 달하는 단위.
(2)은행 예금, 주식, 채권, 기금배당액, 자산관리 계획, 은행재테크제품, 신탁계획, 보험제품, 선물(期货) 권익 등 금융 자산이 최소 300만원에 달하거나 최근 3년간 개인 년간 수입이 최소 50만원에 달하는 개인.
연변일보
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